《出口管制法》的梳理與解讀

文＼于貝貝

北京岳成律師事務(wù)所律師助理

我國(guó)《出口管制法》于2020年10月17日十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議表決通過(guò)，共五章四十九條，將于2020年12月1日起施行。這是我國(guó)出口管制領(lǐng)域的第一部具有統(tǒng)領(lǐng)性質(zhì)的法律，其頒布與實(shí)施將正式確立中國(guó)出口管制相關(guān)法律體系與制度基礎(chǔ)，為當(dāng)前國(guó)際新形勢(shì)下的出口管制工作提供更加有力的法治保障。

一、立法目的 

《出口管制法》于2019年12月、2020年6月以及2020年10月經(jīng)過(guò)了三次審議并最終通過(guò)，其立法目的為“維護(hù)國(guó)家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制”。其中“國(guó)家安全和利益”為首要立法目的，并貫徹于出口管制法條文中，主要體現(xiàn)在以下方面：

1、第三條將“總體國(guó)家安全觀”列為首要工作原則；

2、第十三條中“國(guó)家安全和利益”是對(duì)出口管制物項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)的首要考慮因素；

3、基于國(guó)家安全和利益，第四十八條規(guī)定了對(duì)等反制措施——“任何國(guó)家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益的，中華人民共和國(guó)可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)該國(guó)家或者地區(qū)對(duì)等采取措施”；

4、第四十四條規(guī)定了域外適用效力——“中華人民共和國(guó)境外的組織和個(gè)人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國(guó)國(guó)家安全和利益，妨礙履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任”。

上世紀(jì)90年代末，根據(jù)履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)需要，中國(guó)已先后制定了《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《核出口管制條例》、《軍品出口管理?xiàng)l例》、《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》?！冻隹诠苤品ā方y(tǒng)領(lǐng)上述六部有關(guān)出口管制的行政法規(guī)，同時(shí)在第四十六條規(guī)定“核以及其他管制物項(xiàng)的出口，本法未作規(guī)定的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行”。

二、適用范圍

1.管制物項(xiàng)的范圍

根據(jù)《出口管制法》第二條前兩款的規(guī)定，《出口管制法》適用于國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)（以下統(tǒng)稱(chēng)管制物項(xiàng)）的出口管制，還包括物項(xiàng)相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

管制物項(xiàng)中包括貨物、技術(shù)以及服務(wù)，不僅如此，草案三審稿還將技術(shù)資料等數(shù)據(jù)新增為管制物項(xiàng)，體現(xiàn)了對(duì)立法目的的實(shí)質(zhì)貫徹，也體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)跨境安全的重視。

2.出口管制的范圍

對(duì)于出口管制中的“出口”，應(yīng)作廣義解釋?zhuān)竿ǔ＠斫獾摹皬闹腥A人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)”，還包括“視同出口”的情形，即“中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)”。

不僅如此，依據(jù)《出口管制法》第四十五條，管制物項(xiàng)的過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口或者從保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和出口監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)、保稅物流中心等保稅監(jiān)管場(chǎng)所向境外出口，也同樣在適用范圍內(nèi)。

由此可見(jiàn)，《出口管制法》作為上位法，力圖覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)內(nèi)容，為出口管制相關(guān)制度措施的順利實(shí)施奠定基礎(chǔ)。

三、兩方主體

1.受規(guī)制主體

縱觀《出口管制法》，其中最主要受到規(guī)制的主體為出口經(jīng)營(yíng)者。并且，任何組織和個(gè)人都不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。除此之外，出口貨物發(fā)貨人、代理報(bào)關(guān)企業(yè)、進(jìn)口商和最終用戶(hù)等主體也被賦予了法定義務(wù)，特別是進(jìn)口商和最終用戶(hù)還涉及管控名單制度。

2.國(guó)家出口管制管理部門(mén)

依據(jù)《出口管制法》第五條，國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)承擔(dān)出口管制職能的部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)出口管制有關(guān)工作。一般而言，商務(wù)部、國(guó)家禁化武辦（工信部）、國(guó)防科工局、中央軍委裝備發(fā)展部等部門(mén)仍將繼續(xù)作為國(guó)家出口管制管理部門(mén)負(fù)責(zé)有關(guān)工作。

四、法律責(zé)任

1.刑事責(zé)任

《出口管制法》第四十三條第二款規(guī)定，違反本法規(guī)定，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任。根據(jù)我國(guó)《刑法》相關(guān)規(guī)定，可能觸及走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等罪名。對(duì)于單位犯罪的，除了對(duì)單位判處罰金，還要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。《出口管制法》第三十九條中還明確規(guī)定，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2.行政責(zé)任

違反《出口管制法》被處以行政處罰的行為類(lèi)型包括第三十三條至第三十八條中所列的九種情形，并且均可處以罰款處罰。其中最高罰款金額可能出現(xiàn)在第三十七條“出口經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶(hù)進(jìn)行交易”的情況下，若違法經(jīng)營(yíng)額五十萬(wàn)元以上，則并處違法經(jīng)營(yíng)額十倍以上二十倍以下罰款，即最高可達(dá)近千萬(wàn)元。并且情節(jié)嚴(yán)重的，可能被吊銷(xiāo)相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。

受到處罰的出口經(jīng)營(yíng)者，自處罰決定生效之日起，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以在五年內(nèi)不受理其提出的出口許可申請(qǐng)；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以禁止其在五年內(nèi)從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因出口管制違法行為受到刑事處罰的，終身不得從事有關(guān)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。并且，國(guó)家出口管制管理部門(mén)依法將出口經(jīng)營(yíng)者的違法情況納入信用記錄

五、觀察與建議

1.密切關(guān)注出口管制相關(guān)動(dòng)態(tài)

信息的獲取是及時(shí)作出應(yīng)對(duì)的第一步，也能體現(xiàn)企業(yè)應(yīng)對(duì)的積極性?！冻隹诠苤品ā分杏谐隹诠苤魄鍐?、管控名單、臨時(shí)管制物項(xiàng)等隨時(shí)公布、修改的內(nèi)容，相關(guān)企業(yè)應(yīng)在及時(shí)獲取有關(guān)信息后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)篩查。例如，對(duì)于上述罰款金額可能最高的“出口經(jīng)營(yíng)者與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶(hù)進(jìn)行交易”的情形，就需要相關(guān)出口經(jīng)營(yíng)企業(yè)在管控名單發(fā)布、更新后及時(shí)作出經(jīng)營(yíng)決斷，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.盡快建立與落實(shí)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度

相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注國(guó)家出口管制管理部門(mén)發(fā)布的有關(guān)行業(yè)出口管制指南，依據(jù)指南的引導(dǎo)建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，并且定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查與評(píng)估。

《出口管制法》第十四條中明確規(guī)定，出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好的，國(guó)家出口管制管理部門(mén)可以對(duì)其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等便利措施。這里需要注意的是，不僅要在企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)制度，最關(guān)鍵的是要達(dá)到“運(yùn)行情況良好”，合規(guī)制度要在企業(yè)內(nèi)部被切實(shí)落實(shí)與執(zhí)行，而不能僅僅是紙上談兵。